?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 襉K证券六大q规 股票质押回购被暂停_云拓股票配资炒股公司q_ ׶˹Ԥ
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襉K证券六大q规 股票质押回购被暂?/h1>

来源Q网l整? 作者:云拓新闻|? 发布旉Q?018-07-28

Q原标题Q西部证券六大违规,股票质押回购被暂停)

6?日,襉K证券公告Uͼ收到陕西证监局《限制业务流动、责令限期改qƈ处分有关责Q人员事先告知书》,此中股票质押式回购交易业务将被暂停六个月?/p>

襉K证券六大q规Q股质押回购被暂停

据理解,陕西证监局发现襉K证券存在六项q规行ؓQ包含股质押风控、固定收益部隔离墙制度、公司债受托打点工作等问题?/p>

一?strong>股票质押式回购交易业务局部风控指标设|不审慎、业务决{规范执行不严格、尽职查询拜访不充裕、交易跟t打点不完善Q业务发生较大风险;

二是固定收益部未严格执行隔离墙制?/strong>Q债券扉K、债券自营、投资参谋业务间存在人员混合操纵、互怺易状况;

三是自营业务较长工夫内未能实现集中统一打点Q投资决{、交易审批内部控制机制未能有效执行;

四是作ؓ?6川菜”、?6Z”、?5z港”等多只公司债券的承销商、受托打点hQ尽职查询拜访不充裕、草E不完备、募集说明书披露信息不精,受托打点工作未能勤勉责Q存在未{v募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途用募集资金、募集资金与日常q营性资金往来؜淆等问题Q?/p>

五是多笔大额自有资金的用途和审批步伐分歧乎胦务打点制度规?/strong>Q?/p>

六是首席风险官担当与职责相辩论的其他职务Q风险打点信息技术系l未完全W罩各类业务?/p>

监管层认Zq情形反映出公司内部控制不完善、风控体pd在严ȝ陗陕西证监局拟作Z监视打炚w径决定:

一?strong>?018q??5日至2018q?2?5日期_暂停襉K证券股票质押式回购交易业?/strong>Q?/p>

二、责令西部证券改qƈ处分有关责Q人员。西部证券应当在收到监管门径军_书之日v10个工作日内,作来由分军_Qƈ在作出决定之日v3个工作日内向陕西证监局书面呈文Q在收到监管门径军_书之日v3个月内完成整改,q向陕西证监局书面呈文整改状况?/p>

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