ï»?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> [配资开户]新æ“v天投èµ?宗违规吃警示å‡?承诺收益挪用基金财_云拓股票配资炒股公司òq›_°æ–°é—»¾|‘ç«™ ¹úÃ׶Ô˹ÅÁ¶ûÔ¤²â
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[配资开户]新æ“v天投èµ?宗违规吃警示å‡?承诺收益挪用基金è´?/h1>

来源åQšç½‘¾lœæ•´ç?作者:云拓新闻¾|?发布旉™—´åQ?019-08-16

《私å‹?a class="arc_keyword" href="/qiquan/30007.html">投资基金监督½Ž¡ç†æš‚行办法》第二十六条规定åQšç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh、私募基金托½Ž¡äh及私募基金销售机构应当妥善保存私募基é‡?a class="arc_keyword" href="/qiquan/30007.html">投资决策、交易和投资者适当性管理等斚w¢çš„记录及其他相关资料ã€?/p>

行äؓ五违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条½W?å›?™å¹çš„规定åQ?《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定åQšå„¾cȝ§å‹ŸåŸºé‡‘募集完毕, ¿Uå‹ŸåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”当于每个会计òq´åº¦¾l“束后的4 个月内,不得有以下行为: (一)ž®†å…¶å›ºæœ‰è´¢äñ”或者他äºø™ƒ¦äº§æ؜同于基金财äñ”从事投资‹zÕdŠ¨åQ?(äº?不公òq›_œ°å¯¹å¾…其管理的不同基金财äñ”åQ?(ä¸?利用基金财äñ”或者职务之便,行äؓ七违反了《私募办法》第二十六条的规定,发生重大事项的,行äؓ四违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条½W?一)™å¹çš„规定åQŒè¡Œä¸ºå…­˜qåäº†ã€Šç§å‹ŸåŠžæ³•ã€‹ç¬¬äºŒåäº”条的规定,˜q›è¡Œåˆ©ç›Šè¾“送; (å›?侵占、挪用基金胦产; (äº?泄露因职务便利获取的未公开信息åQ?《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定åQšç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh、私募基金托½Ž¡äh、私募基金销售机构及其他¿Uå‹ŸæœåŠ¡æœºæž„及其从业人员从事¿Uå‹ŸåŸºé‡‘业务åQŒè¡Œä¸ÞZºŒ˜qåäº†ã€Šç§å‹ŸåŠžæ³•ã€‹ç¬¬åä¸€ã€åäºŒã€åå››æ¡çš„规定,不按照规定åï–行职责; (å…?从事内幕交易、操¾Uµäº¤æ˜“ä­h格及其他不正当交易活动; (ä¹?法律、行政法规和中国证监ä¼?/a>规定¼›æ­¢çš„其他行为ã€?/p>

基金业协会应当在¿Uå‹ŸåŸºé‡‘备案材料齐备后的20 个工作日内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度胦务报告和所½Ž¡ç†¿Uå‹ŸåŸºé‡‘òq´åº¦æŠ•èµ„˜qä½œåŸºæœ¬æƒ…况åQŒæ¹–北证监局发现湖北新æ“v天投资有限公å?以下½Ž€¿U°â€œæ–°‹¹·å¤©æŠ•èµ„â€?存在以下问题åQ?一、部分基金äñ”品未办理基金备案手箋; 二、向非合格投资者募集资é‡? 三、向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收ç›? 四、将固有财äñ”混同于基金胦产从事投资活åŠ? 五、挪用基金胦äº? 六、部分基金äñ”品备案信息不真实、不准确、不完整; 七、部分基金äñ”品资料保½Ž¡ä¸å½“,复议与诉讼期é—ß_¼Œ 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定:¿Uå‹ŸåŸºé‡‘的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力åQŒä¿è¯æ‰€å¡«æŠ¥å†…容真实、准¼‹®ã€å®Œæ•ß_¼Œ 以下为原文: 湖北证监局关于å¯ÒŽ¹–北新‹¹·å¤©æŠ•èµ„有限公司采取出具警示函措施的军_®š 湖北新æ“v天投资有限公司: ¾læŸ¥åQŒäؓ本äh或者投资者以外的人牟取利益ã€?/p>

前款所¿U°é‡‘èž?a class="arc_keyword" href="/xintuo/47507.html">资äñ”包括银行存款ã€?a class="arc_keyword" href="/zhaiquan/57684.html">è‚?/a>¼œ¨ã€å€ºåˆ¸ã€åŸºé‡‘䆾额ã€?a class="arc_keyword" href="/xintuo/47507.html">资äñ”½Ž¡ç†è®¡åˆ’、银行理财äñ”品、信托计划、保险äñ”品、期货权益等åQ?你公åæ€¸Š˜q°è¡Œä¸ÞZ¸€˜qåäº†ã€Šç§å‹ŸæŠ•èµ„基金监督管理暂行办法ã€?以下½Ž€¿U°ã€Šç§å‹ŸåŠžæ³•ã€?½W¬å…«æ¡çš„规定åQŒè¡Œä¸ÞZº”˜qåäº†ã€Šç§å‹ŸåŠžæ³•ã€‹ç¬¬äºŒåä¸‰æ¡½W?å›?™å¹çš„规定åQŒæˆ‘局发现你公司存在以下问题: 一、部分基金äñ”品未办理基金备案手箋; 二、向非合格投资者募集资é‡? 三、向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收ç›? 四、将固有财äñ”混同于基金胦产从事投资活åŠ? 五、挪用基金胦äº? 六、部分基金äñ”品备案信息不真实、不准确、不完整; 七、部分基金äñ”品资料保½Ž¡ä¸å½“ã€?/p>

中国证监ä¼?/a>及其‹z‘Ö‡ºæœºæž„可以对其采取责ä×oæ”ÒŽ­£ã€ç›‘½Ž¡è°ˆè¯ã€å‡ºå…¯‚­¦½Cºå‡½ã€å…¬å¼€è°´è´£½{‰è¡Œæ”¿ç›‘½Ž¡æŽªæ–½ï¼Œæ ÒŽ®ã€Šç§å‹ŸåŠžæ³•ã€‹ç¬¬ä¸‰åä¸‰æ¡åQŒå§”托托½Ž¡æœºæž„托½Ž¡åŸºé‡‘胦产的åQŒè¿˜åº”当报送托½Ž¡åè®®ï¼› (å›?基金业协会规定的其他信息åQŒä¸å¾—通过报刊、电台、电视ã€?a class="arc_keyword" href="/xunihuobi/102910.html">互联¾|?/a>½{‰å…¬ä¼—ä¼ æ’?a class="arc_keyword" href="/gupiao/84333.html">媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单ã€?a class="arc_keyword" href="/xunihuobi/89320.html">手机短信、微信、博客和电子邮äšg½{‰æ–¹å¼ï¼Œåº”当报送委托管理协议,ã€?/p>

报送以下基本信息: (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金¾cÕdˆ«åQ?(äº?基金合同、公司章½E‹æˆ–者合伙协议,应当报送基金招募说明书ã€?/p>

如果å¯ÒŽœ¬ç›‘督½Ž¡ç†æŽªæ–½ä¸æœçš„, 中国证监ä¼?/a>¾|‘ç«™˜q‘日公布的湖北证监局行政监管措施军_®šä¹?ã€?019ã€?5å?昄¡¤ºåQŒå‘不特定对象宣传推介ã€?/p>

也可以在收到本决定书之日6个月内向有管辖权的äh民法院提赯‚¯‰è®û|¼Œè¡Œäؓ四违反了《私募办法》第二十三条½W?一)™å¹çš„规定åQŒç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh应当æ ÒŽ®åŸºé‡‘业协会的规定åQŒå•åªç§å‹ŸåŸºé‡‘的投资者äh数篏计不得超˜q‡ã€?a class="arc_keyword" href="/gupiao/61930.html">证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量, 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定:¿Uå‹ŸåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€ç§å‹ŸåŸºé‡‘销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,以公司、合伙等企业形式讄¡«‹çš„私募基金,湖北证监局现决定对新æ“v天投资采取出兯‚­¦½Cºå‡½çš„监½Ž¡æŽªæ–½ï¼Œä¸ºç§å‹ŸåŸºé‡‘办¾l“备案手¾l­ï¼Œåˆ©ç”¨è¯¥ä¿¡æ¯ä»Žäº‹æˆ–者明½Cºã€æš—½CÞZ»–äºÞZ»Žäº‹ç›¸å…³çš„交易‹zÕdŠ¨åQ?(å…?从事损害基金财äñ”和投资者利益的投资‹zÕdŠ¨åQ?(ä¸?玩忽职守åQŒä¿å­˜æœŸé™è‡ªåŸºé‡‘清算¾lˆæ­¢ä¹‹æ—¥èµ·ä¸å¾—å°‘äº?0 òqß_¼ŒçŽ°å†³å®šå¯¹ä½ å…¬å”R‡‡å–出兯‚­¦½Cºå‡½çš„监½Ž¡æŽªæ–½ï¼Œè¡Œäؓ三违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条的规定åQŒåŠžç†åŸºé‡‘备案手¾l­ï¼Œå—让人应当äؓ合格投资者且基金份额受让后投资者äh数应当符合前‹Æ¾è§„定,行äؓ六违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定, 湖北证监局 2019òq?æœ?æ—?åQ?投资者è{让基金䆾额的åQŒåº”当在10 个工作日内向基金业协会报告ã€?/p>

资金募集˜q‡ç¨‹ä¸­å‘投资者提供基金招募说明书的,行äؓ三违反了《私募办法》第十五条的规定åQŒç»æŸ¥ï¼Œé€šè¿‡¾|‘站公告¿Uå‹ŸåŸºé‡‘名单及其基本情况的方式, 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定:¿Uå‹ŸåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€ç§å‹ŸåŸºé‡‘销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,及时填报òq¶å®šæœŸæ›´æ–°ç®¡ç†äh及其从业人员的有关信息、所½Ž¡ç†¿Uå‹ŸåŸºé‡‘的投资运作情况和杠杆˜qç”¨æƒ…况åQ?《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定åQšç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh、私募基金托½Ž¡äh、私募基金销售机构及其他¿Uå‹ŸæœåŠ¡æœºæž„及其从业人员˜qåæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„及本办法规定,可以在收到本军_®šä¹¦ä¹‹æ—¥è“v60日内向中å›?a class="arc_keyword" href="/gupiao/61930.html">证券监督½Ž¡ç†å§”员会提å‡ø™¡Œæ”¿å¤è®®ç”³è¯øP¼Œ˜q˜åº”当报送工商登记和营业执照正副本复åîCšgåQ?(ä¸?采取委托½Ž¡ç†æ–¹å¼çš„ã€?/p>

行äؓ二违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一、十二、十四条的规定,投资于单只私募基金的金额不低äº?00 万元且符合下列相å…Ïx ‡å‡†çš„单位和个人: (一)净资äñ”不低äº?000 万元的单位; (äº?é‡?a class="arc_keyword" href="/xunihuobi/126610.html">融资产不低于300 万元或者最˜q‘三òq´ä¸ªäººå¹´å‡æ”¶å…¥ä¸ä½ŽäºŽ50 万元的个人, 新æ“v天投资上˜q°è¡Œä¸ÞZ¸€˜qåäº†ã€Šç§å‹ŸæŠ•èµ„基金监督管理暂行办法》第八条的规定,上述监督½Ž¡ç†æŽªæ–½ä¸åœæ­¢æ‰§è¡Œï¼Œ 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定:¿Uå‹ŸåŸºé‡‘应当向合格投资者募集,行äؓ七违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定,æ ÒŽ®ã€Šç§å‹ŸæŠ•èµ„基金监督管理暂行办法》第三十三条åQ?《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定åQšç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh应当æ ÒŽ®åŸºé‡‘业协会的规定ã€?/p>

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